8月10日消息，阿里股東軟銀發(fā)布公告宣布，其董事會(huì)同意結(jié)算至多2.42億份阿里巴巴ADR的遠(yuǎn)期合約，預(yù)計(jì)交易總收益達(dá)4.6萬(wàn)億日元，約合人民幣2302.9億元，持股比例降至14.6%。

軟銀在公告中表示，這些合約是軟銀為籌集資金而利用其持有的部分阿里巴巴股份訂立的。此類(lèi)合約可以通過(guò)現(xiàn)金結(jié)算換回在合約訂立時(shí)交付的股份，也可以通過(guò)股份結(jié)算保留在訂立合約時(shí)獲得的現(xiàn)金。軟銀集團(tuán)本次宣布將提前結(jié)算的預(yù)付遠(yuǎn)期合約涉及約2.42億股阿里巴巴美國(guó)存托股份，約占阿里巴巴已發(fā)行股份總數(shù)的9%。

根據(jù)軟銀集團(tuán)的公開(kāi)披露，上述股份結(jié)算將于2022年8月中旬開(kāi)始，預(yù)計(jì)將于2022年9月底完成。軟銀集團(tuán)預(yù)計(jì)，這些預(yù)付遠(yuǎn)期合約以股份結(jié)算，將不會(huì)導(dǎo)致各金融機(jī)構(gòu)交易對(duì)手向市場(chǎng)額外出售阿里巴巴股份，原因是這些預(yù)付遠(yuǎn)期合約所涉及的阿里股份在發(fā)生上述變現(xiàn)交易時(shí)，已經(jīng)被交易對(duì)手市場(chǎng)上進(jìn)行了對(duì)沖。

公開(kāi)信息顯示，2014年阿里在美股上市時(shí)，軟銀持股達(dá)到34.4%。目前，根據(jù)阿里最新財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年7月中旬，當(dāng)時(shí)阿里第一大股東仍為日本軟銀集團(tuán)，持股比例為23.9%。

此次大幅拋售阿里股票，與軟銀巨額虧損有關(guān)。

軟銀集團(tuán)表示，提前進(jìn)行股份結(jié)算將消除對(duì)軟銀未來(lái)現(xiàn)金流出的擔(dān)憂(yōu)，降低與預(yù)付遠(yuǎn)期合約相關(guān)的成本，并進(jìn)一步加強(qiáng)其對(duì)嚴(yán)峻市場(chǎng)環(huán)境的防御能力。

此前軟銀旗下的愿景基金已從許多科技公司套現(xiàn)退出，比如Uber、房地產(chǎn)交易平臺(tái)Opendoor，以及運(yùn)營(yíng)貝殼找房服務(wù)的KE控股公司。

8月8日，軟銀集團(tuán)發(fā)布截至6月30日的2022財(cái)年第一財(cái)季（第二季度）業(yè)績(jī)報(bào)告。第二季度凈虧損3.16萬(wàn)億日元（約合人民幣1580億元），刷新了上季度虧損1.7萬(wàn)億日元的紀(jì)錄，續(xù)創(chuàng)歷史新高。

軟銀方面稱(chēng)，巨額虧損的主要來(lái)源是兩只愿景基金的未實(shí)現(xiàn)投資損益，二季度兩只基金總共報(bào)告2.9萬(wàn)億日元（約1465億人民幣）的投資損失。此外，由于日元貶值推高了以美元計(jì)價(jià)的債務(wù)價(jià)值，軟銀第二季度的外匯損失高達(dá)8200億日元。

今年5月，軟銀就已經(jīng)公布了其四十年歷史上最慘烈的年度虧損，在截至今年3月份的2021財(cái)年，軟銀集團(tuán)凈虧損1.7萬(wàn)億日元，愿景基金虧損2.64萬(wàn)億日元，雙雙創(chuàng)下歷史紀(jì)錄。

受財(cái)報(bào)業(yè)績(jī)巨虧影響，孫正義表示，計(jì)劃對(duì)軟銀及愿景基金實(shí)施全面的成本削減措施，“將必須包括裁減人手，對(duì)此我已經(jīng)下定決心”。

此前有媒體報(bào)道稱(chēng)，今年以來(lái)，軟銀集團(tuán)今年通過(guò)預(yù)付遠(yuǎn)期合約(一種衍生品)出售了所持阿里巴巴股份的約1/3，合作銀行包括高盛、瑞穗和瑞銀，相關(guān)交易要在兩年之后才能完成最終交割。另外，截至今年3月底，軟銀已分別質(zhì)押1.64億股阿里股票作為60億美元貸款的抵押品。

根據(jù)軟銀新發(fā)布的財(cái)報(bào)，孫正義已經(jīng)抵押手里 54% 的阿里巴巴持股。截至2022年6月底，軟銀持有阿里股票市值約9.84萬(wàn)億日元（約合4921億元人民幣）。軟銀抵押了價(jià)值5.36萬(wàn)億日元的阿里股票（約合2680億元人民幣）。另外，軟銀曾在阿里股價(jià)超過(guò)300美元的時(shí)候抵押了部分股票。

雷峰網(wǎng)(公眾號(hào)：雷峰網(wǎng))了解到，“預(yù)付遠(yuǎn)期合約”是一種衍生品。對(duì)于軟銀來(lái)說(shuō)，這種方式可以使其立即籌集到相應(yīng)現(xiàn)金，同時(shí)保留繼續(xù)持有股份的可能性。

不過(guò)，關(guān)于之后軟銀是否會(huì)對(duì)阿里股票進(jìn)行回購(gòu)，軟銀強(qiáng)調(diào)稱(chēng)，公司會(huì)保留回購(gòu)阿里股票的權(quán)利。該公司表示，“提前賣(mài)掉”阿里股票可以幫助公司“預(yù)先籌集資金”，同時(shí)“對(duì)沖股價(jià)下跌”。軟銀同時(shí)表示，已經(jīng)削減了新投資，并專(zhuān)注于“在這種不確定的市場(chǎng)環(huán)境中增加現(xiàn)金頭寸”。

自去年10月以來(lái)，軟銀已轉(zhuǎn)手4000萬(wàn)股阿里巴巴股票以結(jié)算之前達(dá)成的交易，其在阿里巴巴的持股比例從24.8%降至7月中旬的23.9%。

據(jù)《金融時(shí)報(bào)》估計(jì)，從今年軟銀創(chuàng)紀(jì)錄的遠(yuǎn)期銷(xiāo)售速度來(lái)看，其賣(mài)出的股票總量超過(guò)了前三年的總和，這意味著軟銀可能在衍生品交易或股票質(zhì)押中利用了超過(guò)80%的阿里巴巴股份作為保證金貸款的抵押品。

值得一提的是，在疫情影響下，阿里各業(yè)務(wù)板塊也都存在一定的壓力，除本地生活板塊虧損率從47%收窄至29%以外，其他業(yè)務(wù)均出現(xiàn)了明顯的利潤(rùn)率下滑。

阿里最新一期財(cái)報(bào)顯示，最近一個(gè)的季度營(yíng)收2055.6億元，超過(guò)市場(chǎng)預(yù)期的2032.3億元，相較去年同期的2057.4億元微降1.8億元，這也是阿里上市以來(lái)營(yíng)收首次出現(xiàn)下滑。

與此同時(shí)，阿里利潤(rùn)指標(biāo)也繼續(xù)延續(xù)以往的下滑態(tài)勢(shì)：經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)同比下降19%至249.4億元，凈利潤(rùn)同比下降53%至203.0億元，經(jīng)調(diào)整EBITA同比下降18%至344.2億元。

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