雷鋒網(wǎng)AI金融評論報道，美國證券交易委員會（SEC）周三發(fā)布官方聲明表示，加密貨幣在線交易平臺應(yīng)在監(jiān)管機構(gòu)進行注冊。

盡管不少平臺聲稱自己上線交易的數(shù)字資產(chǎn)是經(jīng)過嚴格挑選的高質(zhì)量資產(chǎn)，但事實上當局并未對資產(chǎn)本身、上線標準和交易協(xié)議進行審查。SEC擔憂，這些平臺自稱“交易所”的行為會讓投資者誤認其為合規(guī)受監(jiān)管的交易機構(gòu)。

監(jiān)管機構(gòu)在官方聲明中指出，平臺們提供的數(shù)字資產(chǎn)交易機制符合聯(lián)邦證券法中“證券”的定義，交易平臺也屬于法律中“交易所”的范疇，因此SEC認為自己對其具有管轄權(quán)，這些交易平臺需要在SEC注冊為全國證券交易所，或是申請豁免資格。

SEC提醒投資者，開展數(shù)字資產(chǎn)交易活動應(yīng)選擇已經(jīng)正式注冊過的平臺和中介來進行，比如國家證券交易所或者替代交易系統(tǒng)（alternative trading system, ATS）。

與此同時，當局還建議投資者在選擇數(shù)字資產(chǎn)交易平臺前，利用以下問題自審平臺資質(zhì)：

• 是否已作為交易所或ATS登記在冊？

• 能否在FINRA's BrokerCheck查到平臺運營團隊的相關(guān)信息？

• 交易協(xié)議、交易價格及手續(xù)費的水平如何？

• 平臺提供了哪些網(wǎng)絡(luò)安全維護和隱私保護措施？

• ……

這份新出爐的聲明意味著SEC要將最新的聯(lián)邦證券法用于迅速發(fā)展的加密貨幣領(lǐng)域。SEC首席執(zhí)行官Jay Clayton一再對加密貨幣和ICO表示擔憂，并敦促投資者謹慎行事。他曾經(jīng)表示，認為ICO屬于受監(jiān)管的證券產(chǎn)品。

盡管市面上已有數(shù)十家提供加密貨幣交易的平臺，但根據(jù)SEC披露的數(shù)據(jù)，其中并未出現(xiàn)Bittrex、GDAX等平臺。而路透社稱只能確定金融科技公司Liquidity M是已經(jīng)作為ATS運營商登記在冊。雷鋒網(wǎng)AI金融評論發(fā)現(xiàn)，這是數(shù)字資產(chǎn)平臺Templum的經(jīng)銷商。

SEC進一步表示，這些加密貨幣的大部分二級市場交易也受其管轄。并補充說明稱，有些加密貨幣平臺可能不是交易所，但提供錢包之類的相關(guān)服務(wù)，也會觸及經(jīng)銷商或者清算代理商的注冊要求。

而加密貨幣在周三集體遭遇重挫，比特幣直接跌破1萬美元關(guān)口。行情網(wǎng)站Coindesk顯示，截至發(fā)稿前，比特幣的價格仍在9600美元到9700美元水平徘徊。而根據(jù)CoinMarketCap的數(shù)據(jù)，以太坊和瑞波幣也分別下跌了9％和8％。

美國商品期貨交易委員會（CFTC）領(lǐng)導(dǎo)人之一Brian Quintenz接受CNBC采訪時也表示支持SEC此次聲明，并認為這有利于加密貨幣市場的監(jiān)管，市場參與者需要一個可信任的環(huán)境。但也有業(yè)內(nèi)人士認為，這一監(jiān)管舉措或?qū)е录用茇泿攀袌龅牟▌印?/p>

值得一提的是，美國財政部下屬的金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)（FinCEN）本周二發(fā)表公開信，表示其規(guī)定將適用有所有ICO企業(yè)。

法務(wù)助理秘書Drew Maloney解釋稱，銷售ICO衍生代幣的開發(fā)企業(yè)和交易所必須登記為貨幣傳輸組織，并遵守反洗錢的有關(guān)法規(guī)，以及“了解客戶”（KYC）規(guī)則。

不過公開信也指出，會根據(jù)ICO和其他相關(guān)代幣的設(shè)計采取不同的司法處理方式。代幣銷售等同于證券或衍生工具的銷售，分別適用美國證券交易委員會（SEC）和商品期貨交易委員會（CFTC）的規(guī)定。

據(jù)雷鋒網(wǎng)AI金融評論了解，F(xiàn)inCEN正與SEC和CFTC密切合作，開展ICO活動中的反洗錢和反恐融資（AML/CFT）行動。

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