雷鋒網(wǎng)注：本文作者山世光，博士，中科院計算所研究員、博導(dǎo)，中科院智能信息處理重點實驗室常務(wù)副主任。主要從事計算機視覺、模式識別、機器學(xué)習(xí)等相關(guān)研究工作，特別是與人臉識別相關(guān)的研究工作。本文原標題為《深度學(xué)習(xí)在計算機視覺領(lǐng)域成功的啟示與開放問題討論》。

大數(shù)據(jù)支撐的深度學(xué)習(xí)的復(fù)興固然是AI領(lǐng)域的里程碑式進步，但并不意味著深度學(xué)習(xí)具有解決全部AI問題的潛力。

【摘要】近年來，深度學(xué)習(xí)技術(shù)在圖像分類、物體檢測與識別乃至“看圖作文（Image Captioning）”等諸多計算機視覺任務(wù)上均取得了巨大成功。本文首先探討了深度學(xué)習(xí)的成功帶給我們的一些啟示，然后對相關(guān)開放問題進行討論。所述僅為個人粗淺看法，不當(dāng)之處請讀者斧正。

| 深度學(xué)習(xí)成功的啟示

深度學(xué)習(xí)的成功不僅僅帶來了人工智能相關(guān)技術(shù)的快速進步，解決了許多過去被認為難以解決的難題，更重要的它是給我們帶來了思想觀念的變革，個人以為主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

1、優(yōu)化方法的變革是開啟深度學(xué)習(xí)復(fù)興之門的鑰匙

回顧自2006年（所謂深度學(xué)習(xí)元年）以來深度學(xué)習(xí)的十年大發(fā)展，我們必須首先注意到優(yōu)化方法不斷進步的重要作用。需要注意的是，深度學(xué)習(xí)并非全新的技術(shù)方法，而是上世紀80年代出現(xiàn)的多層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的復(fù)興。CV領(lǐng)域現(xiàn)在炙手可熱的深度模型（如深度卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)DCNN）在上個世紀八十年代就已經(jīng)基本成型，當(dāng)時未能普及的原因很多，其中之一是長期缺少有效地優(yōu)化多層網(wǎng)絡(luò)的高效方法，特別是對多層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進行初始化的有效方法。

從這個意義上講，Hinton等人2006年的主要貢獻是開創(chuàng)了無監(jiān)督的、分層預(yù)訓(xùn)練多層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的先河，從而使眾多研究者重拾了對多層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的信心。

但實際上最近三年來DCNN的繁榮與無監(jiān)督、分層預(yù)訓(xùn)練并無多大關(guān)系，而更多的與優(yōu)化方法或者有利于優(yōu)化的技巧有關(guān)，如Mini-Batch SGD、ReLU激活函數(shù)、Batch Normalization、ResNet中的shortcut等，特別是其中處理梯度消失問題的手段，對DCNN網(wǎng)絡(luò)不斷加深、性能不斷提升功不可沒。

2、從經(jīng)驗驅(qū)動的人造特征范式到數(shù)據(jù)驅(qū)動的表示學(xué)習(xí)范式

在深度學(xué)習(xí)興起之前，專家知識和經(jīng)驗驅(qū)動的AI范式主宰了語音處理、計算機視覺和模式識別等眾多領(lǐng)域很多年，特別是在信息表示和特征設(shè)計方面，過去大量依賴人工，嚴重影響了智能處理技術(shù)的有效性和通用性。深度學(xué)習(xí)徹底顛覆了這種“人造特征”的范式，開啟了數(shù)據(jù)驅(qū)動的“表示學(xué)習(xí)”范式。具體體現(xiàn)在兩點：

1）所謂的經(jīng)驗和知識也在數(shù)據(jù)中，在數(shù)據(jù)量足夠大時無需顯式的經(jīng)驗或知識的嵌入，直接從數(shù)據(jù)中可以學(xué)到；

2）可以直接從原始信號開始學(xué)習(xí)表示，而無需人為轉(zhuǎn)換到某個所謂“更好”的空間再進行學(xué)習(xí)。數(shù)據(jù)驅(qū)動的表示學(xué)習(xí)范式使得研發(fā)人員無需根據(jù)經(jīng)驗和知識針對不同問題設(shè)計不用的處理流程，從而大大提高了AI算法的通用性，也大大降低了解決新問題的難度。

3、從“分步、分治”到“端到端的學(xué)習(xí)”

分治或分步法，即將復(fù)雜問題分解為若干簡單子問題或子步驟，曾經(jīng)是解決復(fù)雜問題的常用思路。在AI領(lǐng)域，也是被廣泛采用的方法論。

比如，為了解決圖像模式識別問題，過去經(jīng)常將其分解為預(yù)處理、特征提取與選擇、分類器設(shè)計等若干步驟。再如，為了解決非線性問題，可以采用分段線性方式來逼近全局的非線性。這樣做的動機是很清晰的，即：子問題或子步驟變得簡單、可控，更易解決。但從深度學(xué)習(xí)的視角來看，其劣勢也是同樣明顯的：子問題最優(yōu)未必意味著全局的最優(yōu)，每個子步驟是最優(yōu)的也不意味著全過程來看是最優(yōu)的。

相反，深度學(xué)習(xí)更強調(diào)端到端的學(xué)習(xí)（end-to-end learning），即：不去人為的分步驟或者劃分子問題，而是完全交給神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)直接學(xué)習(xí)從原始輸入到期望輸出的映射。相比分治策略，端到端的學(xué)習(xí)具有協(xié)同增效（synergy）的優(yōu)勢，有更大的可能獲得全局上更優(yōu)的解。當(dāng)然，如果我們一定要把分層看成是“子步驟或子問題”也是可以的，但這些分層各自完成什么功能并不是我們預(yù)先設(shè)定好的，而是通過基于數(shù)據(jù)的全局優(yōu)化來自動學(xué)習(xí)的。

4、深度學(xué)習(xí)具備超強的非線性建模能力

眾多復(fù)雜問題本質(zhì)上是高度非線性的，而深度學(xué)習(xí)實現(xiàn)了從輸入到輸出的非線性變換，這是深度學(xué)習(xí)在眾多復(fù)雜問題上取得突破的重要原因之一。

在深度學(xué)習(xí)之前，眾多線性模型或近似線性模型曾大行其道。特別是從上個世紀90年代開始，以判別式降維為目的的線性子空間方法得到大家的重視，如主成分分析，F(xiàn)isher線性判別分析，獨立成分分析等。

后來，為了處理非線性問題，Kernel技巧、流形學(xué)習(xí)等非線性處理方法相繼得到重視。其中Kernel方法試圖實現(xiàn)對原始輸入的非線性變換，但卻無法定義顯式的非線性變換，只能借助有限種類的kernel函數(shù)，定義目標空間中的點積，間接實現(xiàn)非線性。

而2000年之后曾一度廣受重視的流形學(xué)習(xí)方法則試圖通過對樣本點之間測地距離或局部鄰域關(guān)系的保持來學(xué)習(xí)非線性映射，遺憾的是這類方法難以真正實現(xiàn)對非訓(xùn)練樣本的顯式非線性變換。而深度學(xué)習(xí)則通過作用于大量神經(jīng)元的非線性激活函數(shù)（如Sigmoid或ReLU），獲得了可以適配足夠復(fù)雜的非線性變換的能力。

5、大模型未必總是不好的奧卡姆剃刀原理在諸多領(lǐng)域特別是機器學(xué)習(xí)領(lǐng)域廣為人知，它告誡人們：“如無必要，勿增實體”。換句話說，求解問題的模型能簡單最好不要復(fù)雜。

這一原理在機器學(xué)習(xí)領(lǐng)域是提高模型推廣能力的重要法則，也使得復(fù)雜的大模型往往不被看好。而深度學(xué)習(xí)恰恰在這一點上是令人費解的，以AlexNet為例，其需要學(xué)習(xí)的參數(shù)（權(quán)重）多達6000萬個，如此之巨的參數(shù)似乎表明這是一個非常復(fù)雜（如果不是過分復(fù)雜的話）的模型。

當(dāng)然，模型中需要學(xué)習(xí)的參數(shù)的多少并不直接等于模型的復(fù)雜度，但毋庸置疑的是，深度學(xué)習(xí)乍看起來是“復(fù)雜度”非常高的。那么，奧卡姆剃刀原理失效了嗎？抑或看似復(fù)雜的深度學(xué)習(xí)模型的復(fù)雜度并不高？目前似乎尚無明確的理論支撐。最近的一些工作表明，很多已經(jīng)訓(xùn)練好的、復(fù)雜的深度學(xué)習(xí)模型可以通過剪枝、壓縮等手段進行約簡，其性能并不降低甚至可以提高。

這里的關(guān)鍵也許在于“大數(shù)據(jù)”帶來的“紅利”。一種可能是：科研人員過去長期面對著“小數(shù)據(jù)”問題，因而過于偏愛簡單模型了。而在數(shù)據(jù)量陡增的今天，適度復(fù)雜的模型變得更加適應(yīng)科研人員面對的復(fù)雜問題，當(dāng)訓(xùn)練數(shù)據(jù)量大到與測試數(shù)據(jù)同分布，甚至測試數(shù)據(jù)基本“跑不出”訓(xùn)練數(shù)據(jù)所在范圍的時候，在訓(xùn)練數(shù)據(jù)上的“過擬合”就變得不那么可怕了。

6、腦神經(jīng)科學(xué)啟發(fā)的思路值得更多的重視

深度學(xué)習(xí)作為多層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是受腦神經(jīng)科學(xué)的啟發(fā)而發(fā)展起來的。

特別是卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，其根源于Fukushima在1980年代提出的認知機模型，而該模型的提出動機就是模擬哺乳動物視覺神經(jīng)系統(tǒng)的感受野逐漸變大、逐層提取由簡及繁的特征，從而實現(xiàn)語義逐級抽象的視覺神經(jīng)通路。在諾貝爾獎獲得者Hubel和Wiesel的共同努力下，該通路從上個世紀60年代開始逐漸清晰，為CNN的誕生提供了良好的參照。但值得注意的是，生物視覺神經(jīng)通路極其復(fù)雜，神經(jīng)科學(xué)家對初級視覺皮層區(qū)中簡單神經(jīng)細胞的邊緣提取功能是清晰的，對通路后面部分越來越復(fù)雜的神經(jīng)細胞的功能也有一些探索，但對更高層級上的超復(fù)雜細胞的功能及其作用機制尚不清晰。

這意味著CNN等深度模型是否真的能夠模擬生物視覺通路還不得而知。但可以確定的是，生物神經(jīng)系統(tǒng)的連接極為復(fù)雜，不僅僅有自下而上的前饋和同層遞歸，更有大量的自上而下的反饋，以及來自其他神經(jīng)子系統(tǒng)的外部連接，這些都是目前的深度模型尚未建模的。

但無論如何，腦神經(jīng)科學(xué)的進步可以為深度模型的發(fā)展提供更多的可能性，是非常值得關(guān)注的。例如，最近越來越多的神經(jīng)科學(xué)研究表明，曾一度被認為功能極為特異化的神經(jīng)細胞其實具有良好的可塑性。例如，視覺皮層的大量神經(jīng)細胞在失去視覺處理需求后不久，即被“重塑”轉(zhuǎn)而處理觸覺或其他模態(tài)的數(shù)據(jù)。神經(jīng)系統(tǒng)的這種可塑性意味著不同的智能處理任務(wù)具有良好的通用性，為通用人工智能的發(fā)展提供了參照。

|  開放問題

大數(shù)據(jù)支撐的深度學(xué)習(xí)的復(fù)興固然是AI領(lǐng)域的里程碑式進步，但并不意味著深度學(xué)習(xí)具有解決全部AI問題的潛力。下面對深度學(xué)習(xí)領(lǐng)域的開放性問題做討論。

1、舉一反三：大數(shù)據(jù)是否學(xué)習(xí)之必需？

大數(shù)據(jù)是深度學(xué)習(xí)成功的基石，大數(shù)據(jù)之于深度學(xué)習(xí)，恰如燃料之于火箭。越來越多的應(yīng)用領(lǐng)域正持續(xù)積累著日趨豐富的應(yīng)用數(shù)據(jù)，這為深度學(xué)習(xí)的進一步發(fā)展和應(yīng)用至關(guān)重要。然而，過分倚重有標注的大數(shù)據(jù)也恰恰是深度學(xué)習(xí)的局限性之一。

數(shù)據(jù)收集是有成本的，而且標注成本已經(jīng)開始水漲船高，而且還有一些領(lǐng)域存在著難以收集數(shù)據(jù)的問題。例如在醫(yī)療診斷領(lǐng)域，一些較為罕見的疾病的相關(guān)數(shù)據(jù)收集是困難的。

更重要的，當(dāng)我們把人的智能作為參照系的時候，自然就會問：人的智能是否是大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)的結(jié)果呢？其答案并不顯然。從人類個體的角度來說，答案很可能是否定的：我們甚至可以只見過一個蘋果（甚至只是一張?zhí)O果圖片）就學(xué)會了識別蘋果，而無需觀察成百上千個不同的蘋果。但是，這樣批判深度學(xué)習(xí)看似有理有據(jù)，卻未必是公平的：人類作為一個種群，進化過程中已經(jīng)見過了何止成百上千個蘋果？

但無論如何，“小數(shù)據(jù)”如何驅(qū)動深度學(xué)習(xí)或其他機器學(xué)習(xí)方法是一個值得探索的新方向。在這個意義上，基于無監(jiān)督數(shù)據(jù)的學(xué)習(xí)、相似領(lǐng)域的遷移學(xué)習(xí)、通用模型的領(lǐng)域適應(yīng)、知識與經(jīng)驗的嵌入等方法是非常值得關(guān)注的。

2、 無師自通：如何獲取無監(jiān)督學(xué)習(xí)能力？

獲取有標注數(shù)據(jù)的時間和金錢成本很高，但大量無監(jiān)督數(shù)據(jù)的獲取成本卻是微乎其微的。而目前深度學(xué)習(xí)對無監(jiān)督數(shù)據(jù)的學(xué)習(xí)能力嚴重不足，以致大量無監(jiān)督數(shù)據(jù)就像富含黃金的沙海，我們卻沒有高效淘金的利器。有趣的是，回顧深度學(xué)習(xí)的歷史，我們應(yīng)該記得2006年Hinton教授等人倡導(dǎo)的卻恰恰是利用無監(jiān)督學(xué)習(xí)來對深層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進行預(yù)訓(xùn)練。但此后，特別是DCNN興起之后，無監(jiān)督的預(yù)訓(xùn)練似乎已經(jīng)被很多研究者所拋棄（特別是在CV領(lǐng)域）。

直接從大量無監(jiān)督數(shù)據(jù)中學(xué)習(xí)模型確實是非常困難的，即便是人這部“機器”，也有“狼孩”的例子警告我們“無師自通”似乎是不現(xiàn)實的。但“少量有導(dǎo)師數(shù)據(jù)+大量無導(dǎo)師數(shù)據(jù)”的模式也許是更值得大力研究的。

3、從參數(shù)學(xué)習(xí)到結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)？

深度學(xué)習(xí)以“數(shù)據(jù)驅(qū)動”范式顛覆了“人造特征”范式，這是一個重大的進步。但與此同時，它自己又陷入了一個“人造結(jié)構(gòu)”窠臼中。

無論Hinton教授組最初設(shè)計的AlexNet，還是后來的VGG，GoogLeNet，ResNet等等，都是富有經(jīng)驗的專家人工設(shè)計出來的。給定一個新問題，到底什么樣的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是最佳的（如多少卷積層）卻不得而知，這在一定程度上阻礙了深度學(xué)習(xí)在更多智能任務(wù)上的普及和應(yīng)用。因此，同時學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)參數(shù)是一個值得大力關(guān)注的研究方向。

從計算的角度來看，全面的學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是極其復(fù)雜的。盡管近期已經(jīng)有一些這方面的嘗試，如剪枝算法、網(wǎng)絡(luò)約簡等，可以在一定程度上調(diào)整網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。同時也出現(xiàn)了少量對網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)參數(shù)（如DCNN的kernel bank數(shù)量）進行學(xué)習(xí)的探索性工作，但尚處于起步階段。

4、如何在預(yù)測階段進行反饋與網(wǎng)絡(luò)調(diào)制？

我們知道，人類視覺系統(tǒng)在實現(xiàn)“看見”的過程中，視覺通路上神經(jīng)細胞接受的輸入并非僅僅來自低層或同層的神經(jīng)元，還大量接受高層神經(jīng)元的反饋信號，并受到來自其他神經(jīng)子系統(tǒng)（如聽覺）的信號的調(diào)制。

與之相比，我們目前常用的深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（特別是DCNN）在訓(xùn)練完成后的特征提取或預(yù)測階段，低層神經(jīng)元大多無法接受高層神經(jīng)元的反饋信號，也沒有機制接收其他信號（比如先驗或其他模態(tài)信息）的調(diào)制。這意味著先驗知識、上下文、猜測和想象（腦補）等“智能”能力難以在現(xiàn)有深度網(wǎng)絡(luò)上得到應(yīng)用和體現(xiàn)。如何突破這一困局，賦予深度網(wǎng)絡(luò)感知階段的自適應(yīng)調(diào)制能力，是值得大力研究的。

5、如何賦予機器演繹推理能力？

基于大數(shù)據(jù)的深度學(xué)習(xí)可以認為是一種歸納法，而從一般原理出發(fā)進行演繹是人類的另一重要能力，特別是在認知和決策過程中，我們大量依賴演繹推理。

而演繹推理在很多時候似乎與數(shù)據(jù)無關(guān)。例如，即使不給任何樣例，我們也可以依賴符號（語言）描述，來學(xué)會識別之前從未見過的某種物體。

這樣的zero-shot學(xué)習(xí)問題看似超出了深度學(xué)習(xí)的觸角范疇，但也許未必不可企及。例如，近年來越來越多的基于深度學(xué)習(xí)的產(chǎn)生式模型正在努力實現(xiàn)從符號（概念）到圖像的生成。

【作者介紹】山世光，博士，中科院計算所研究員、博導(dǎo)，中科院智能信息處理重點實驗室常務(wù)副主任。主要從事計算機視覺、模式識別、機器學(xué)習(xí)等相關(guān)研究工作，特別是與人臉識別相關(guān)的研究工作。已在計算機學(xué)會推薦的A類國際刊物和會議上發(fā)表論文50余篇，論文被Google Scholar引用9000余次。曾應(yīng)邀擔(dān)任過ICCV，ACCV，ICPR，F(xiàn)G等多個國際學(xué)術(shù)會議的領(lǐng)域主席（Area Chair），現(xiàn)任IEEE Trans. on Image Processing，Neurocomputing和Pattern Recognition Letters等國際刊物的編委（AE）。研究成果獲2005年度國家科技進步二等獎和2015年度國家自然科學(xué)獎二等獎，2012年度基金委“優(yōu)青”獲得者，2015年度CCF青年科學(xué)獎獲得者。

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